คำตอบ ที่รวดเร็ว

เทรดดิ้งวัน ผู้ค้าวันอย่างรวดเร็วซื้อและขายหุ้นตลอดทั้งวันด้วยความหวังว่าหุ้นของพวกเขาจะยังคงปีนเขาหรือตกอยู่ในความคุ้มค่าต่อวินาทีนาทีที่พวกเขาเป็นเจ้าของหุ้นที่ช่วยให้พวกเขาที่จะล็อคในผลกำไรอย่างรวดเร็ว การซื้อขายวันจะมีความเสี่ยงมากและจะส่งผลในการสูญเสียทางการเงินที่สำคัญในช่วงเวลาสั้น ๆ ของเวลา หากคุณเป็นผู้ประกอบการวันหรือกำลังคิดเกี่ยวกับการซื้อขายวันอ่านสิ่งพิมพ์ของเราการซื้อขายวัน: ดอลลาร์ของคุณที่มีความเสี่ยง เรายังมีคำเตือนและเคล็ดลับเกี่ยวกับการซื้อขายออนไลน์และการซื้อขายวัน สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการซื้อขายวันและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับอัตรากำไรขั้นต้น FINRA โปรดอ่านนักลงทุนพนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ข่าว "กฎ Margin สำหรับวันเทรดดิ้ง." สั่งซื้อ จำกัด ขีด จำกัด ของคำสั่งเป็นคำสั่งซื้อหรือขายหุ้นในราคาที่เฉพาะเจาะจงหรือดีกว่า คำสั่งซื้อวงเงินเท่านั้นที่สามารถดำเนินการในราคาที่ จำกัด หรือต่ำกว่าและการสั่งซื้อวงเงินขายสามารถจะดำเนินการในราคาที่ จำกัด หรือสูงกว่า คำสั่งขีด จำกัด ไม่รับประกันว่าจะดำเนินการ เพื่อขีด จำกัด สามารถจะเต็มไปถ้าราคาตลาดของหุ้นถึงราคาขีด จำกัด ในขณะที่การ จำกัด การสั่งซื้อไม่รับประกันการดำเนินการที่พวกเขาช่วยให้มั่นใจว่านักลงทุนไม่ได้จ่ายเกินกว่าราคาที่กำหนดไว้ล่วงหน้าสำหรับสต็อก เพื่อให้เข้าใจถึงที่และวิธีการสั่งซื้อที่คุณวางกับโบรกเกอร์ของคุณจะถูกดำเนินการที่คุณควรอ่านการดำเนินการค้า: สิ่งที่นักลงทุนทุกคนควรรู้ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับประเภทที่แตกต่างกันของการสั่งซื้อที่คุณสามารถวางเมื่อคุณซื้อหรือขายหุ้นโปรดอ่านข่าวนักลงทุนของเรา "ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการค้า" สินเชื่อที่อยู่อาศัยได้รับการสนับสนุนหลักทรัพย์ หลักทรัพย์ค้ำประกัน (MBS) จะมีภาระหนี้ที่เป็นตัวแทนของการเรียกร้องที่จะเป็นกระแสเงินสดจากสระว่ายน้ำของเงินให้สินเชื่อจำนองกันมากที่สุดในบริเวณที่อยู่อาศัย เงินให้กู้ยืมสินเชื่อที่อยู่อาศัยจะซื้อจากธนาคาร บริษัท จำนองและผู้สร้างอื่น ๆ แล้วประกอบเป็นสระว่ายน้ำโดยรัฐบาลกึ่งรัฐหรือเอกชน กิจการแล้วออกหลักทรัพย์ที่เป็นตัวแทนของการเรียกร้องในหนี้เงินต้นและดอกเบี้ยการชำระเงินโดยการกู้เงินให้กู้ยืมในสระว่ายน้ำ, กระบวนการที่เรียกว่าแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ MBSS ส่วนใหญ่จะออกโดยรัฐบาลแห่งชาติสมาคมสินเชื่อที่อยู่อาศัย (Ginnie แม่) ซึ่งเป็นหน่วยงานของรัฐบาลสหรัฐหรือสมาคมสินเชื่อที่อยู่อาศัยแห่งชาติของรัฐบาลกลาง (Fannie Mae) และสินเชื่อบ้านของรัฐบาลกลางสินเชื่อที่อยู่อาศัยคอร์ปอเรชั่น (Freddie Mac) สหรัฐฯผู้ประกอบการสนับสนุนจากรัฐบาล Ginnie แม่ได้รับการสนับสนุนจากความเชื่อที่เต็มรูปแบบและเครดิตของรัฐบาลสหรัฐรับประกันว่านักลงทุนได้รับการชำระเงินในเวลาที่เหมาะสม Fannie Mae และ Freddie Mac ยังให้การค้ำประกันบางอย่างและในขณะที่ไม่ได้รับการสนับสนุนจากความเชื่อที่เต็มรูปแบบและเครดิตของรัฐบาลสหรัฐมีอำนาจพิเศษในการกู้ยืมเงินจากกระทรวงการคลังสหรัฐ บางสถาบันเอกชนเช่น บริษัท นายหน้าธนาคารและ homebuilders ยัง securitize จำนองที่เรียกว่า & quot; ส่วนตัวป้าย & quot; หลักทรัพย์ค้ำประกัน หลักทรัพย์จำนองแสดงความหลากหลายของโครงสร้าง ประเภทพื้นฐานส่วนใหญ่จะผ่านการรับรองการมีส่วนร่วมซึ่งสิทธิผู้ถือหุ้นตามสัดส่วนของเงินต้นและดอกเบี้ยการชำระเงินในวันที่สระว่ายน้ำของสินทรัพย์เงินกู้ MBSS ซับซ้อนมากขึ้นที่เรียกว่าภาระหน้าที่จำนองหรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า collat​​erized จำนองอาจถูกออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุนจากหรือเปิดเผยให้นักลงทุนประเภทต่าง ๆ ที่มีความเสี่ยง ความเสี่ยงที่สำคัญเกี่ยวกับการจำนองที่อยู่อาศัยที่เกี่ยวข้องกับการชำระเงินล่วงหน้าโดยทั่วไปเพราะเจ้าของบ้านรีไฟแนนซ์เมื่ออัตราดอกเบี้ยลดลง การป้องกันการขาดการชำระเงินล่วงหน้าดังกล่าวจะกลับมาที่สำคัญให้กับนักลงทุนได้อย่างแม่นยำเมื่อตัวเลือกของพวกเขาสำหรับ reinvesting เงินเหล่านั้นอาจจะไม่สวยค่อนข้าง Penny กฎหุ้น คำว่า & quot; หุ้นเงิน & quot; โดยทั่วไปหมายถึงการรักษาความปลอดภัยที่ออกโดย บริษัท ขนาดเล็กมากที่ธุรกิจการค้าที่น้อยกว่า $ 5 บาท หุ้นเงินโดยทั่วไปจะถูกยกมามากกว่าที่เคาน์เตอร์เช่นบนกระดานข่าว OTC (ซึ่งเป็นสถานที่ของ FINRA) หรือ OTC ลิงค์ LLC (ซึ่งเป็นเจ้าของโดยตลาด OTC Group, Inc เป็นที่รู้จักกันสีชมพู OTC ตลาดอิงค์) ; หุ้นเงินอาจ แต่ยังมีการค้าในการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์รวมทั้งการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ต่างประเทศ นอกจากนี้ความหมายของหุ้นเงินสามารถรวมหลักทรัพย์ของ บริษัท เอกชนบางอย่างกับตลาดการค้าที่ใช้งานไม่ได้ หุ้นเงินค้าอาจไม่บ่อยซึ่งหมายความว่ามันอาจจะเป็นเรื่องยากที่จะขายหุ้นหุ้นเงินเมื่อคุณเป็นเจ้าของพวกเขา นอกจากนี้เนื่องจากมันอาจจะยากที่จะหาใบเสนอราคาสำหรับหุ้นเงินบางอย่างที่พวกเขาอาจจะเป็นเรื่องยากหรือเป็นไปไม่ได้ที่จะราคาถูกต้อง สำหรับเหล่านี้และเหตุผลอื่น ๆ หุ้นเงินโดยทั่วไปถือว่าการลงทุนเก็งกำไร ดังนั้นนักลงทุนในหุ้นเงินควรจะเตรียมไว้สำหรับความเป็นไปได้ที่พวกเขาอาจสูญเสียการลงทุนของพวกเขาทั้ง (หรือจำนวนเงินในส่วนที่เกินจากการลงทุนของพวกเขาหากพวกเขาซื้อหุ้นเงินในอัตรากำไรขั้นต้น) เนื่องจากลักษณะการเก็งกำไรของหุ้นเงินการมีเพศสัมพันธ์ต้องห้ามนายหน้าตัวแทนจำหน่ายจากที่มีผลต่อการทำธุรกรรมในหุ้นเงินจนกว่าพวกเขาจะปฏิบัติตามข้อกำหนดในมาตรา 15 (ซ) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 1934 (& quot; ตลาดหลักทรัพย์ & quot;) และกฎระเบียบที่เป็นไปตามนั้น . กฎเหล่านี้ให้สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ในสิ่งอื่น ๆ ที่เป็นนายหน้าตัวแทนจำหน่ายจะต้อง (1) อนุมัติลูกค้าสำหรับการทำธุรกรรมหุ้นเงินที่เฉพาะเจาะจงและได้รับจากลูกค้าสัญญาเป็นลายลักษณ์อักษรในการทำธุรกรรม; (2) ให้ลูกค้าเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่อธิบายถึงความเสี่ยงของการลงทุนในหุ้นเงิน; (3) การเปิดเผยให้กับลูกค้าใบเสนอราคาของตลาดในปัจจุบันถ้ามีหุ้นเงิน; และ (4) การเปิดเผยให้กับลูกค้าจำนวนเงินค่าทดแทน บริษัท และนายหน้าจะได้รับเพื่อการค้า นอกจากนี้หลังจากการดำเนินการขายเป็นนายหน้าตัวแทนจำหน่ายจะต้องส่งให้กับลูกค้าของใบแจ้งยอดบัญชีรายเดือนแสดงให้เห็นถึงมูลค่าตลาดของหุ้นแต่ละเงินที่จัดขึ้นใน customer39 ที่บัญชี สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดอ่านกฎหุ้นเงินส่วนของคู่มือการลงทะเบียนนายหน้าค้าของเรา นอกจากนี้คุณยังอาจต้องการที่จะทบทวนกฎระเบียบในตลาดหุ้นเงิน (Exchange พระราชบัญญัติมาตรา 15 (ซ) และกฎระเบียบตลาดหลักทรัพย์ พ. ศ. 3a51-1 และ 15g-1 ผ่าน 15g-100) ก่อนที่คุณจะพิจารณาการลงทุนในหุ้นของ บริษัท ขนาดเล็กใด ๆ ให้แน่ใจว่าได้อ่านโบรชัวร์ของเรา Microcap สต็อก: คู่มือสำหรับนักลงทุน เทรดดิ้งวัน ผู้ค้าวันอย่างรวดเร็วซื้อและขายหุ้นตลอดทั้งวันด้วยความหวังว่าหุ้นของพวกเขาจะยังคงปีนเขาหรือตกอยู่ในความคุ้มค่าต่อวินาทีนาทีที่พวกเขาเป็นเจ้าของหุ้นที่ช่วยให้พวกเขาที่จะล็อคในผลกำไรอย่างรวดเร็ว การซื้อขายวันจะมีความเสี่ยงมากและจะส่งผลในการสูญเสียทางการเงินที่สำคัญในช่วงเวลาสั้น ๆ ของเวลา หากคุณเป็นผู้ประกอบการวันหรือกำลังคิดเกี่ยวกับการซื้อขายวันอ่านสิ่งพิมพ์ของเราการซื้อขายวัน: ดอลลาร์ของคุณที่มีความเสี่ยง เรายังมีคำเตือนและเคล็ดลับเกี่ยวกับการซื้อขายออนไลน์และการซื้อขายวัน สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการซื้อขายวันและกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับอัตรากำไรขั้นต้น FINRA โปรดอ่านนักลงทุนพนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ข่าว "กฎ Margin สำหรับวันเทรดดิ้ง." บริษัท การลงทุน โดยทั่วไป & quot; บริษัท การลงทุน & quot; เป็น บริษัท (บริษัท ไว้วางใจธุรกิจหุ้นส่วนหรือ บริษัท รับผิด จำกัด ) ที่ออกหลักทรัพย์และมีส่วนร่วมในการดำเนินธุรกิจหลักของการลงทุนในหลักทรัพย์ บริษัท การลงทุนเงินลงทุนที่ได้รับจากนักลงทุนบนพื้นฐานร่วมกันและแต่ละหุ้นของนักลงทุนในผลกำไรและขาดทุนในสัดส่วนที่สนใจของนักลงทุนในการลงทุนของ บริษัท ที่ ประสิทธิภาพการทำงานของ บริษัท การลงทุนจะต้องอยู่บนพื้นฐาน (แต่มันจะไม่เหมือนกัน) ผลการดำเนินงานของหลักทรัพย์และทรัพย์สินอื่น ๆ ที่ บริษัท การลงทุนเป็นเจ้าของ หลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางกฎหมายประเภท บริษัท การลงทุนออกเป็นสามประเภทพื้นฐาน กองทุนรวม (ที่รู้จักกันถูกต้องตามกฎหมายเป็น บริษัท ที่ปลายเปิด); กองทุนปิดท้าย (ที่รู้จักกันถูกต้องตามกฎหมายเป็น บริษัท ที่ปิดท้าย); UITS (ที่รู้จักกันถูกต้องตามกฎหมายในขณะที่ลงทุนในหน่วย) แต่ละชนิดมีคุณสมบัติที่เป็นเอกลักษณ์ของตัวเอง ยกตัวอย่างเช่นกองทุนรวมและหุ้น UIT เป็น & quot; แลก & quot; (หมายถึงว่าเมื่อนักลงทุนต้องการที่จะขายหุ้นของพวกเขาพวกเขาขายพวกเขากลับไปยังกองทุนสำรองเลี้ยงชีพหรือความไว้วางใจหรือโบรกเกอร์ที่ทำหน้าที่สำหรับกองทุนหรือความไว้วางใจที่มูลค่าสินทรัพย์สุทธิของพวกเขาโดยประมาณ) ปิดท้ายหุ้นกองทุนในมืออื่น ๆ โดยทั่วไปไม่ได้แลก แต่เมื่อนักลงทุนปิดท้ายกองทุนต้องการที่จะขายหุ้นของพวกเขาพวกเขามักขายให้กับนักลงทุนอื่น ๆ ในตลาดรองในราคาที่กำหนดโดยตลาด นอกจากนี้ยังมีรูปแบบในแต่ละชนิดของ บริษัท การลงทุนเช่นกองทุนหุ้น กองทุนตราสารหนี้ กองทุนรวมตลาดเงิน กองทุนดัชนี กองทุนช่วงเวลา และกองทุนแลกเปลี่ยนซื้อขาย (ETFs) ชนิดบางส่วนของ บริษัท ที่เริ่มจะปรากฏเป็น บริษัท การลงทุนจริงอาจได้รับการยกเว้นตามกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง ตัวอย่างเช่นเงินทุนการลงทุนภาคเอกชนมีไม่เกิน 100 นักลงทุนและกองทุนรวมที่ลงทุนเอกชนที่มีนักลงทุนแต่ละคนได้เป็นจำนวนมากของสินทรัพย์การลงทุนจะไม่ได้รับการพิจารณาให้เป็น บริษัท แม้กระทั่งการลงทุนแม้ว่าพวกเขาจะออกหลักทรัพย์และมีการทำงานเป็นหลักในการดำเนินธุรกิจของการลงทุนในหลักทรัพย์ . นี้อาจจะเป็นเพราะธรรมชาติของเอกชนเสนอของพวกเขาหรือวิธีการทางการเงินและความซับซ้อนของนักลงทุนของพวกเขา สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับประเภทนี้ของเงินลงทุนของภาคเอกชนโปรดดูที่กองทุนป้องกันความเสี่ยงในคำตอบของเราได้อย่างรวดเร็วคลังข้อมูล ก่อนที่จะซื้อหุ้นของ บริษัท การลงทุนที่คุณควรอ่านข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่ของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ รวมถึงหนังสือชี้ชวนและรายงานของผู้ถือหุ้นล่าสุด บริษัท มีการควบคุมการลงทุนเป็นหลักภายใต้พระราชบัญญัติ บริษัท ลงทุนของ 1940 และกฎระเบียบและแบบฟอร์มลงทะเบียนที่นำมาใช้ภายใต้พระราชบัญญัติว่า บริษัท การลงทุนยังเป็นเรื่องที่กฎหมายหลักทรัพย์ของปี 1933 และพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของปี 1934 สำหรับความหมายของ & quot นั้น บริษัท การลงทุน & quot; คุณควรดูที่มาตรา 3 แห่งพระราชบัญญัติ บริษัท ลงทุนของ 1940 และกฎระเบียบตามมาตราที่ การค้าภายใน & quot; การค้าภายใน "เป็นคำที่นักลงทุนส่วนใหญ่เคยได้ยินและมักจะเชื่อมโยงกับการทำผิดกฎหมาย แต่คำจริงรวมทั้งการปฏิบัติตามกฎหมายและผิดกฎหมายรุ่นตามกฎหมายคือเมื่อองค์กร insiders151.. เจ้าหน้าที่กรรมการและ employees151; ซื้อและขายหุ้น ใน บริษัท ของตัวเอง. เมื่อภายในขององค์กรการค้าในหลักทรัพย์ของตัวเองที่พวกเขาจะต้องรายงานการซื้อขายของพวกเขาเพื่อที่คณะกรรมการ ก. ล.ต. . สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับประเภทของการค้าภายในและรายงานภายในต้องยื่นโปรดอ่าน "รูปแบบที่ 3, 4, 5" ใน คำตอบที่รวดเร็วของเรา Databank การค้าภายในที่ผิดกฎหมายหมายโดยทั่วไปจะซื้อหรือขายการรักษาความปลอดภัยในการละเมิดมอบหมายหน้าที่หรือความสัมพันธ์อื่น ๆ ของความไว้วางใจและความเชื่อมั่นในขณะที่อยู่ในความครอบครองของวัสดุข้อมูลไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัย การละเมิดการค้าภายในยังอาจรวมถึง "ทิป" ข้อมูลดังกล่าวซื้อขายหลักทรัพย์โดยบุคคล "ปลาย" และการซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ที่เบียดบังข้อมูลดังกล่าว ตัวอย่างของกรณีการค้าภายในที่ได้รับมาจากคณะกรรมการ ก. ล.ต. มีกรณีกับ: เจ้าหน้าที่ขององค์กรผู้บริหารและพนักงานที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท หลังจากการเรียนรู้อย่างมีนัยสำคัญของการพัฒนาองค์กรเป็นความลับ เพื่อนร่วมธุรกิจสมาชิกในครอบครัวและอื่น ๆ "Tippees" ของเจ้าหน้าที่ดังกล่าวผู้บริหารและพนักงานที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์หลังจากที่ได้รับข้อมูลดังกล่าว พนักงานของกฎหมายธนาคารนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ บริษัท การพิมพ์ที่ได้รับข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้บริการแก่ บริษัท ที่มีหลักทรัพย์ซื้อขายพวกเขา; พนักงานของรัฐที่ได้เรียนรู้จากข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากการจ้างงานของพวกเขาโดยรัฐบาล; และ บุคคลอื่นที่เธอไปและใช้ประโยชน์จากข้อมูลที่เป็นความลับจากนายจ้าง เพราะการค้าภายในทำลายความเชื่อมั่นของนักลงทุนในความเป็นธรรมและความสมบูรณ์ของตลาดหลักทรัพย์สำนักงาน ก. ล.ต. ได้รับการรักษาการตรวจสอบและดำเนินคดีของการละเมิดการค้าภายในเป็นหนึ่งในความสำคัญของการบังคับใช้ สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ที่นำมาใช้กฎใหม่ 10b5-1 10b5-2 และการแก้ไขปัญหาการค้าภายในสองที่ศาลได้ไม่เห็นด้วย กฎ 10b5-1 แสดงให้เห็นว่าเป็นคนที่ธุรกิจการค้าบนพื้นฐานของข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนวัสดุถ้าเป็นผู้ประกอบการคือ "ตระหนัก" ของข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนวัสดุเมื่อตัดสินใจซื้อหรือขาย นอกจากนี้ยังมีกฎกำหนดป้องกันยืนยันหรือหลายข้อยกเว้นความรับผิด กฎอนุญาตให้บุคคลเพื่อการค้าในสถานการณ์ที่ระบุไว้บางอย่างที่มันเป็นที่ชัดเจนว่าข้อมูลที่พวกเขาจะตระหนักถึงความไม่เป็นปัจจัยในการตัดสินใจเพื่อการค้าเช่นการตามแผนการที่มีอยู่ก่อนสัญญาหรือคำสั่งที่ได้ทำในสิ่งที่ดี ความศรัทธา กฎ 10b5-2 ชี้แจงว่าทฤษฎีการยักยอกนำไปใช้กับความสัมพันธ์ที่ไม่ใช่ธุรกิจบางอย่าง กฎข้อนี้แสดงให้เห็นว่าผู้ที่ได้รับข้อมูลความลับภายใต้สถานการณ์ที่ระบุไว้ในกฎจะเป็นหนี้การปฏิบัติหน้าที่ของความไว้วางใจหรือความเชื่อมั่นและทำให้อาจจะต้องรับผิดตามทฤษฎีการยักยอก สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการค้าภายในโปรดอ่าน Insider Trading-มุมมองของสหรัฐ พูดโดยเจ้าหน้าที่ของสำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. บัญชี 150; เปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ เมื่อคุณเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ที่คุณจะต้องลงนามในข้อตกลงการบัญชีใหม่ ท่านควรตรวจสอบข้อมูลทั้งหมดในข้อตกลงนี้เพราะกำหนดสิทธิตามกฎหมายของคุณเกี่ยวกับบัญชีของคุณ อย่าลงนามในข้อตกลงการบัญชีใหม่จนกว่าคุณจะเข้าใจและเห็นด้วยกับข้อตกลงและเงื่อนไขจะเรียกเก็บกับคุณ ไม่ต้องพึ่งพางบที่เกี่ยวกับบัญชีของคุณที่ไม่อยู่ในข้อตกลงนี้ ขอสำเนาเอกสารบัญชีใด ๆ เตรียมไว้สำหรับคุณโดยนายหน้าของคุณ โบรกเกอร์ควรถามคุณเกี่ยวกับเป้าหมายการลงทุนของคุณและสถานการณ์ทางการเงินส่วนบุคคลรวมทั้งรายได้ของคุณมูลค่าสุทธิและประสบการณ์การลงทุนและความเสี่ยงมากวิธีการที่คุณยินดีที่จะใช้เวลาในการ ซื่อสัตย์. โบรกเกอร์ต้องอาศัยข้อมูลนี้เพื่อตรวจสอบว่าการลงทุนที่จะแนะนำให้คุณ ถ้านายหน้าพยายามที่จะขายคุณลงทุนก่อนที่จะขอให้คุณคำถามเหล่านี้ว่าเป็นสัญญาณที่ดีมาก มันส่งสัญญาณว่าโบรกเกอร์มีความสนใจมากขึ้นในรายได้ค่านายหน้ากว่าการพิจารณาว่าการลงทุนมีความสอดคล้องกับเป้าหมายการลงทุนและความอดทนสำหรับความเสี่ยงของคุณ ข้อตกลงการบัญชีใหม่ที่คุณต้องทำให้การตัดสินใจที่สำคัญสาม: ใครจะเป็นผู้ตัดสินใจขั้นสุดท้ายเกี่ยวกับสิ่งที่คุณซื้อและขายในบัญชีของคุณ? คุณจะมีสุดท้ายกล่าวว่าการตัดสินใจลงทุนจนกว่าคุณจะให้ & quot; ผู้มีอำนาจตัดสินใจ & quot; ไปยังโบรกเกอร์ของคุณ ผู้มีอำนาจในการตัดสินใจจะช่วยให้โบรกเกอร์ของคุณที่จะลงทุนเงินของคุณโดยไม่ได้ปรึกษาคุณเกี่ยวกับราคาประเภทของการรักษาความปลอดภัยจำนวนเงินและเวลาที่จะซื้อหรือขาย ไม่ให้ผู้มีอำนาจในการตัดสินใจที่จะโบรกเกอร์ของคุณโดยไม่ต้องพิจารณาอย่างจริงจังความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องในการเปลี่ยนควบคุมเงินของคุณไปยังบุคคลอื่น โปรดทราบว่ายกเว้นบนพื้นฐานที่ จำกัด ซึ่งเป็น บริษัท นายหน้าของคุณไม่สามารถยอมรับอำนาจการตัดสินใจถ้าเขาหรือเธอจะลงทะเบียนเป็นที่ปรึกษาการลงทุน วิธีที่คุณจะจ่ายสำหรับการลงทุนของคุณ? นักลงทุนส่วนใหญ่รักษา & quot; เงินสด & quot; บัญชีที่ต้องชำระเงินเต็มการรักษาความปลอดภัยสำหรับการซื้อแต่ละครั้ง แต่ถ้าคุณเปิด & quot; อัตรากำไรขั้นต้น & quot; บัญชีของคุณสามารถซื้อหลักทรัพย์โดยการกู้ยืมเงินจากโบรกเกอร์ของคุณในส่วนของราคาซื้อ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีการทำงานของบัญชีอัตรากำไรขั้นต้นอ่านสิ่งพิมพ์ของเรา Margin: การกู้ยืมเงินเพื่อชำระค่าหุ้น FINRA การแจ้งเตือนของนักลงทุนในเรื่องนี้ ระวังการซื้อหุ้นในอัตรากำไรขั้นต้น ให้แน่ใจว่าคุณเข้าใจวิธีการทำงานของบัญชีอัตรากำไรขั้นต้นและสิ่งที่เกิดขึ้นในสถานการณ์ที่เลวร้ายที่สุดกรณีที่ก่อนที่คุณจะเห็นด้วยกับการซื้ออัตรากำไรขั้นต้น ซึ่งแตกต่างจากเงินให้กู้ยืมอื่น ๆ เช่นรถหรือบ้านที่ช่วยให้คุณสามารถจ่ายคืนเป็นจำนวนคงที่ทุกเดือนเมื่อคุณซื้อหุ้นในอัตรากำไรขั้นต้นที่คุณสามารถจะต้องเผชิญกับการชำระเงินกลับเงินกู้อัตรากำไรทั้งหมดทั้งหมดในครั้งเดียวถ้าราคาของหุ้น ลดลงทันทีและอย่างรวดเร็ว บริษัท มีอำนาจในการที่จะขายได้ทันทีการรักษาความปลอดภัยใด ๆ ในบัญชีของคุณโดยไม่ต้องแจ้งให้ท่านทราบเพื่อให้ครอบคลุมความขาดแคลนใด ๆ ที่เกิดจากการลดลงของมูลค่าของหลักทรัพย์ของคุณ คุณอาจจะเป็นหนี้จำนวนมากของเงินแม้หลังจากที่หลักทรัพย์ของคุณจะขาย ข้อตกลงบัญชีอัตรากำไรขั้นต้นโดยทั่วไปแสดงให้เห็นว่าหลักทรัพย์ในบัญชีของอัตรากำไรขั้นต้นของคุณอาจถูกยืมออกโดย บริษัท หลักทรัพย์ได้ตลอดเวลาโดยไม่ต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้าหรือค่าตอบแทนให้กับคุณ การให้กู้ยืมของ บริษัท หลักทรัพย์ที่ไม่ได้ส่งผลกระทบต่อมูลค่าของบัญชีของคุณ วิธีที่มีความเสี่ยงมากที่คุณสะดวกสบายการ? ในข้อตกลงการบัญชีใหม่คุณต้องระบุวัตถุประสงค์ในการลงทุนโดยรวมของคุณในแง่ของความเสี่ยง หมวดหมู่ของความเสี่ยงที่อาจจะมีป้ายชื่อเช่น & quot; รายได้ & quot; & quot; การเจริญเติบโตของ & quot; หรือ & quot; การเติบโตเชิงรุก. & quot; ให้แน่ใจว่าคุณเข้าใจความแตกต่างระหว่างคำเหล่านี้และให้แน่ใจว่าระดับความเสี่ยงที่คุณเลือกได้อย่างถูกต้องสะท้อนให้เห็นถึงเป้าหมายการลงทุนของคุณ ตรวจสอบให้แน่ใจว่าผลิตภัณฑ์การลงทุนแนะนำให้คุณสะท้อนให้เห็นถึงประเภทของความเสี่ยงที่คุณเลือก เมื่อเปิดบัญชีใหม่ บริษัท นายหน้าอาจขอให้คุณลงนามในสัญญาที่มีผลผูกพันตามกฎหมายที่จะตัดสินข้อพิพาทใด ๆ ในอนาคตระหว่างคุณและ บริษัท หรือตัวแทนจำหน่ายของคุณ การลงนามในข้อตกลงนี้หมายความว่าคุณให้ขึ้นสิทธิที่จะฟ้อง บริษัท หรือตัวแทนจำหน่ายของคุณในศาล สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดอ่านถือหลักทรัพย์ของคุณ & mdash; รับข้อมูล คุณอาจจะได้ของหลักทรัพย์จดทะเบียนในชื่อของคุณหรือในนามของ บริษัท นายหน้าของคุณ สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมที่จะช่วยให้คุณเลือก บริษัท นายหน้าและตัวแทนขายอ่านโบรชัวร์ของเราลงทุนอย่างชาญฉลาด: คำแนะนำจากหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของคุณอุตสาหกรรม การค้าภายใน & quot; การค้าภายใน "เป็นคำที่นักลงทุนส่วนใหญ่เคยได้ยินและมักจะเชื่อมโยงกับการทำผิดกฎหมาย แต่คำจริงรวมทั้งการปฏิบัติตามกฎหมายและผิดกฎหมายรุ่นตามกฎหมายคือเมื่อองค์กร insiders151.. เจ้าหน้าที่กรรมการและ employees151; ซื้อและขายหุ้น ใน บริษัท ของตัวเอง. เมื่อภายในขององค์กรการค้าในหลักทรัพย์ของตัวเองที่พวกเขาจะต้องรายงานการซื้อขายของพวกเขาเพื่อที่คณะกรรมการ ก. ล.ต. . สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับประเภทของการค้าภายในและรายงานภายในต้องยื่นโปรดอ่าน "รูปแบบที่ 3, 4, 5" ใน คำตอบที่รวดเร็วของเรา Databank การค้าภายในที่ผิดกฎหมายหมายโดยทั่วไปจะซื้อหรือขายการรักษาความปลอดภัยในการละเมิดมอบหมายหน้าที่หรือความสัมพันธ์อื่น ๆ ของความไว้วางใจและความเชื่อมั่นในขณะที่อยู่ในความครอบครองของวัสดุข้อมูลไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนเกี่ยวกับการรักษาความปลอดภัย การละเมิดการค้าภายในยังอาจรวมถึง "ทิป" ข้อมูลดังกล่าวซื้อขายหลักทรัพย์โดยบุคคล "ปลาย" และการซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ที่เบียดบังข้อมูลดังกล่าว ตัวอย่างของกรณีการค้าภายในที่ได้รับมาจากคณะกรรมการ ก. ล.ต. มีกรณีกับ: เจ้าหน้าที่ขององค์กรผู้บริหารและพนักงานที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท หลังจากการเรียนรู้อย่างมีนัยสำคัญของการพัฒนาองค์กรเป็นความลับ เพื่อนร่วมธุรกิจสมาชิกในครอบครัวและอื่น ๆ "Tippees" ของเจ้าหน้าที่ดังกล่าวผู้บริหารและพนักงานที่มีการซื้อขายหลักทรัพย์หลังจากที่ได้รับข้อมูลดังกล่าว พนักงานของกฎหมายธนาคารนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และ บริษัท การพิมพ์ที่ได้รับข้อมูลดังกล่าวเพื่อให้บริการแก่ บริษัท ที่มีหลักทรัพย์ซื้อขายพวกเขา; พนักงานของรัฐที่ได้เรียนรู้จากข้อมูลดังกล่าวเนื่องจากการจ้างงานของพวกเขาโดยรัฐบาล; และ บุคคลอื่นที่เธอไปและใช้ประโยชน์จากข้อมูลที่เป็นความลับจากนายจ้าง เพราะการค้าภายในทำลายความเชื่อมั่นของนักลงทุนในความเป็นธรรมและความสมบูรณ์ของตลาดหลักทรัพย์สำนักงาน ก. ล.ต. ได้รับการรักษาการตรวจสอบและดำเนินคดีของการละเมิดการค้าภายในเป็นหนึ่งในความสำคัญของการบังคับใช้ สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ที่นำมาใช้กฎใหม่ 10b5-1 10b5-2 และการแก้ไขปัญหาการค้าภายในสองที่ศาลได้ไม่เห็นด้วย กฎ 10b5-1 แสดงให้เห็นว่าเป็นคนที่ธุรกิจการค้าบนพื้นฐานของข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนวัสดุถ้าเป็นผู้ประกอบการคือ "ตระหนัก" ของข้อมูลที่ไม่เปิดเผยต่อสาธารณชนวัสดุเมื่อตัดสินใจซื้อหรือขาย นอกจากนี้ยังมีกฎกำหนดป้องกันยืนยันหรือหลายข้อยกเว้นความรับผิด กฎอนุญาตให้บุคคลเพื่อการค้าในสถานการณ์ที่ระบุไว้บางอย่างที่มันเป็นที่ชัดเจนว่าข้อมูลที่พวกเขาจะตระหนักถึงความไม่เป็นปัจจัยในการตัดสินใจเพื่อการค้าเช่นการตามแผนการที่มีอยู่ก่อนสัญญาหรือคำสั่งที่ได้ทำในสิ่งที่ดี ความศรัทธา กฎ 10b5-2 ชี้แจงว่าทฤษฎีการยักยอกนำไปใช้กับความสัมพันธ์ที่ไม่ใช่ธุรกิจบางอย่าง กฎข้อนี้แสดงให้เห็นว่าผู้ที่ได้รับข้อมูลความลับภายใต้สถานการณ์ที่ระบุไว้ในกฎจะเป็นหนี้การปฏิบัติหน้าที่ของความไว้วางใจหรือความเชื่อมั่นและทำให้อาจจะต้องรับผิดตามทฤษฎีการยักยอก สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการค้าภายในโปรดอ่าน Insider Trading-มุมมองของสหรัฐ พูดโดยเจ้าหน้าที่ของสำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. เก่าหุ้นและตราสารหนี้ใบรับรอง สต็อกเก่าหรือใบรับรองพันธบัตรอาจจะยังคงมีคุณค่าถึงแม้ว่ามันจะไม่ได้ธุรกิจการค้าภายใต้ชื่อที่พิมพ์บนใบรับรอง บริษัท อาจจะมีการควบรวมกิจการกับ บริษัท อื่นหรือเพียงแค่เปลี่ยนชื่อ เก็บไว้ในใจว่าเนื่องจาก reorganizations องค์กร (เช่นแยกการควบรวมกิจการหรือควบรวมย้อนกลับ) ราคาหุ้นปัจจุบันอาจจะไม่เป็นประโยชน์ในการกำหนดค่าของใบรับรองในกรณีใด ๆ ถ้าชื่อของตัวแทนการโอนจะพิมพ์อยู่บนใบรับรองติดต่อตัวแทนการโอนเป็นวิธีที่ง่ายที่สุดที่จะเรียนรู้เกี่ยวกับใบรับรอง หากตัวแทนการโอนที่มีชื่อปรากฏในใบรับรองไม่ได้อยู่ในการดำรงอยู่ในการติดต่อหน่วยงานของรัฐที่จัดการ incorporations ในรัฐที่ บริษัท เป็น บริษัท อาจเป็นประโยชน์ ผู้ถือใบรับรองที่มีบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์อาจต้องการที่จะขอนายหน้าของพวกเขาหากพวกเขาสามารถให้ความช่วยเหลือในการวิจัยใบรับรอง ทรัพยากรการวิจัยอื่น ๆ ที่อาจพบได้บนอินเทอร์เน็ตที่ห้องสมุดประชาชนตลาดหุ้นหรือสำนักงาน stockbrokers ' แม้ว่าคุณจะได้เรียนรู้ว่าใบรับรองมีมูลค่าการลงทุนไม่คุณอาจพบว่าตัวเองมีใบรับรองค่าเป็นของสะสมที่ A & quot; หลักทรัพย์ชาติแลกเปลี่ยน & quot; การแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ที่มีการลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ตามมาตรา 6 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 1934 ต่อไปนี้เป็นรายการของการแลกเปลี่ยนการลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ตามมาตรา 6 (ก) แห่งพระราชบัญญัติแลกเปลี่ยน ณ ตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติ: การแลกเปลี่ยนบางอย่างที่มีการลงทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. แจ้งให้ทราบล่วงหน้าผ่านการยื่นตามมาตรา 6 (ช) แห่งพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสำหรับวัตถุประสงค์ของการรักษาความปลอดภัยที่ฟิวเจอร์สซื้อขาย นอกจากนี้ยังมีการแลกเปลี่ยนที่คณะกรรมการ ก. ล.ต. ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนเป็นตลาดหลักทรัพย์แห่งชาติบนพื้นฐานของปริมาณที่ จำกัด ในการทำธุรกรรมที่: แอริโซนาตลาดหลักทรัพย์ (ลงทะเบียนก่อน) SWX ยุโรป จำกัด (f / k / a Virt-x) การประยุกต์ใช้งานเมื่อเร็ว ๆ นี้ได้รับการอนุมัติการแลกเปลี่ยน ข้อมูลเพิ่มเติม รายชื่อและเพิกถอนข้อกำหนด ก่อนที่ บริษัท จะสามารถเริ่มต้นการซื้อขายแลกเปลี่ยนนั้นจะต้องตอบสนองความต้องการเริ่มต้นบางอย่างหรือ & quot; รายชื่อมาตรฐาน. & quot; การแลกเปลี่ยนต่างๆกำหนดมาตรฐานของตัวเองสำหรับรายชื่อและต่อเนื่องเพื่อการค้าหุ้น ก. ล.ต. ไม่ได้กำหนดมาตรฐานรายการ ที่จะอยู่ในขั้นต้น บริษัท จะต้องเป็นไปตามมาตรฐานทางการเงินและที่ไม่ใช่ทางการเงินขั้นต่ำ เหนือสิ่งอื่นใดมาตรฐานครอบคลุมมูลค่าตลาดรวมราคาหุ้นและจำนวนหุ้นที่ซื้อขายหุ้นในตลาดหลักทรัพย์และผู้ถือหุ้น บริษัท ที่มี หลังจาก company39; s หุ้นเริ่มซื้อขายในการแลกเปลี่ยนก็มักจะเป็นเรื่องที่คนอื่น ๆ ความต้องการที่เข้มงวดน้อยกว่า ถ้ามันล้มเหลวในการตอบสนองความต้องการเหล่านั้นหุ้นสามารถเพิกถอน เช่นเดียวกับความต้องการรายชื่อมาตรฐานสำหรับการเพิกถอนหุ้นไม่เหมือนกัน; แลกเปลี่ยนแต่ละคนมีความต้องการของตัวเอง คุณสามารถค้นหาเริ่มต้นและยังคงต้องการเข้าจดทะเบียนในเว็บไซต์ของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กและตลาดหุ้นแนสแด็ก ทั้งตลาด OTC กรุ๊ป (f / k / a แผ่นสีชมพู) หรือกระดานข่าว OTC ได้รายชื่อมาตรฐานแม้ว่าสำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. กำหนดให้ บริษัท ที่จะเป็นปัจจุบันในเอกสารที่ยื่นของพวกเขาก่อนหุ้นของพวกเขาสามารถยกมาใน OTCBB คุณสามารถหาข้อมูลว่าตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กคือการแสวงหาเพื่อเพิกถอน บริษัท โดยการเยี่ยมชมความคิดเห็น / แขวนลอยส่วนของ NYSE39; เว็บไซต์ ตลาดหลักทรัพย์แนสแดมีรายชื่อที่คล้ายกันพร้อมใช้งานออนไลน์